Interne Revision für Banken und Finanzdienstleister von The AuditFactory
Erfahrene Prüfer zur Unterstützung der Internen Revision in Banken. Prüfungsunterstützung im Bereich Depotgeschäft und WpHG. MiFID-Vorschriften besonders berücksichtigt.
The AuditFactory wurde von einer Bank beauftragt, deren Innenrevision durch Übernahme einer Prüfung Depotgeschäft und WpHG zu unterstützen. Dabei soll der Prüfungsschwerpunkt auf die ordnungsgemäße Umsetzung von MiFID-Vorschriften gelegt werden.
Unser Auftrag war es, die folgenden Untersuchungsobjekte zu prüfen:
• Überwachungsfunktion der Compliance-Stelle (§ 33 WpHG)
• Kundenklassifizierung (§ 31 a WpHG)
• Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung (§ 31 WpHG)
• Nachhandelstransparenz (§ 31 h WpHG)
• Finanzanalysen (§ 34 b WpHG)
• Unlautere Werbung -“Cold Calling“- (§ 36 b WpHG)
• Meldungen nach § 9 WpHG
Diese Prüffelder wurden ausgewählt aufgrund von in anderen Prüfungen getroffenen Feststellungen der Internen sowie Externen Revision bzw. aufgrund von Themenvorgaben des diesjährigen Prüfungsplans.
Ziel unserer Prüfung war es, die Einhaltung der gesetzlichen sowie bankinternen Anforderungen zu bewerten sowie den Fortschritt bei der Erledigung der Feststellungen zu beurteilen.
Auf Grund unserer Erfahrung konnten wir für jedes Prüffeld ein risikoorientiertes Prüfungskonzept entwickeln, das die Anforderungen an die bankbezogene Compliance, das Interne Kontrollsystem (IKS) sowie dessen Wirksamkeit (Leistung) berücksichtigt.
„Komplexe Prüfungsgebiete wie das WpHG oder die MiFID-Regelungen erfordern den Einsatz erfahrener Interner Revisoren“, so Elmar Schwager, Geschäftsleiter von The AuditFactory. „In diesem Fall konnten wir erneut unter Beweis stellen, dass unsere Netzwerker für solche Aufgaben am besten geeignet sind. Eine kaum wahrnehmbare Einarbeitungszeit und die fachliche Kompetenz unserer Kollegen haben unseren Mandanten überzeugt.“
Die Interne Revision ist ein wichtiger Teil der unternehmerischen Überwachungsfunktion und des risikoorientierten Kontrollsystems in Kreditinstituten. Insbesondere kleinere und mittlere Banken haben bei der Umsetzung der Aufgaben der Internen Revision gemäß den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) einen vergleichsweise hohen Personal- und Administrationsaufwand.
Mit einem Strategic Sourcing dieser Funktion können Banken Ihre Kosten genau kalkulieren und gleichzeitig die Erfüllung aller Gesetzesauflagen sowie ihres Prüfungsplans sicher stellen. Auch falls sie sporadischen Revisionsbedarf z.B. zur Überbrückung von Vakanzen haben, ist ein Interimsmanager von The AuditFactory die richtige Lösung.
The AuditFactory ist das größte deutsche Unternehmen mit erfahrenen Internen Revisoren, das unabhängig agiert. The AuditFactory bietet Services zur Internen Revision (Internal Audit) und zur Bekämpfung der Wirtschaftskriminalität (Forensic Services) an und besteht aus einem Netzwerk von Fachleuten für risiko- und prozessorientierte Prüfungs- und Beratungsleistungen in Organisationen aller Art. Unsere Mitarbeiter sind in ganz Deutschland ansässig, um unsere Mandanten vor Ort zu betreuen. Mit seinem umfangreichen Kompetenzportfolio leistet das 2004 gegründete Unternehmen mit Sitz in Bietigheim-Bissingen einen Beitrag zur systematischen Verbesserung des Risikomanagements und des internen Überwachungssystems.
The AuditFactory verbindet als einziges Unternehmen den Netzwerkgedanken mit der Bündelung von Revisions- und forensischen Dienstleistungen zu einem Gesamtpaket. Zu seinen Kunden gehören namhafte deutsche Unternehmen, die im In- und Ausland Prüfungs- und Beratungsleistungen beauftragen, unter anderem aus den Top Ten des Deutschen Maschinenbaus und dem Deutschen Bankwesen.
Das Netzwerk von The AuditFactory umfasst Spezialisten für Prozess- und Beteiligungsprüfungen, Gefährdungsanalysen, Technik- und Baurevision, IT-Prüfung und IT-Security, Human Resources-Prüfungen und verschiedene Spezialisten für forensische Spezialthemen wie Festplattensicherungen und Auswertungen.
The AuditFactory
Herr Elmar Schwager
Bietigheim-Bissingen
Fon: 07142 7748 330
Fax: 07142 7748 359
URL: http://www.auditfactory.de
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